證券代碼：300159 證券簡稱：新研股份 公告編號：2020-037

新疆機械研究院股份有限公司

關于續聘2020年度審計機構的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

新疆機械研究院股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2020年4月28日召開第四屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于續聘2020年度審計機構的議案》，董事會同意繼續聘請立信會計師事務所(特殊普通合伙)作為公司2020年度的審計機構，提供報表審計及其它相關的咨詢服務，聘期1年。本事項尚需提交公司股東大會審議通過，詳情內容如下：

一、擬續聘會計師事務所事項的情況說明

立信會計師事務所(特殊普通合伙)具有證券從業資格，在歷年的審計工作中，能夠遵守職業道德基本原則中關于保持獨立性的要求，審計人員具有上市公司年審必需的專業知識和相關的職業證書，能夠勝任審計工作。基于上述原因，公司擬續聘立信會計師事務所(特殊普通合伙)作為公司2020年度審計機構。2019年度立信會計師事務所(特殊普通合伙)向公司提供審計服務的收費金額為150萬元。

二、擬續聘會計師事務所的基本情況

(一)機構信息

1、基本信息

立信會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“立信”)由我國會計泰斗潘序倫博士于1927年在上海創建，1986年復辦，2010年成為全國..完成改制的特殊普通合伙制會計師事務所，注冊地址為上海市。立信是國際會計網絡BDO的成員所，長期從事證券服務業務，新證券法實施前具有證券、期貨業務許可證，具有H股審計資格，并已向美國公眾公司會計監督委員會(PCAOB)注冊登記。

2、人員信息

截至2019年末，立信擁有合伙人216名、注冊會計師2266名、從業人員總數9325名，首席合伙人為朱建弟先生。立信的注冊會計師和從業人員均從事過證券服務業務。2019年，立信新增注冊會計師414人，減少注冊會計師387人。

3、業務規模

立信2018年度業務收入37.22億元，其中審計業務收入34.34億元，證券業務收入7.06億元。2018年度立信為近1萬家公司提供審計服務，包括為569家上市公司提供年報審計服務，具有上市公司所在行業審計業務經驗。

4、投資者保護能力

截止2018年底，立信已提取職業風險基金1.16億元、購買的職業保險累計賠償限額為10億元，相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。

5、獨立性和誠信記錄

立信不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

立信2017年受到行政處罰1次，2018年3次，2019年0次;2017年受到行政監管措施3次，2018年5次，2019年9次，2020年1-3月5次。

(二)項目組成員信息

1、人員信息

(1)項目合伙人從業經歷：

姓名：朱瑛

(2)簽字注冊會計師從業經歷：

姓名： 張艷

(3)質量控制復核人從業經歷：

姓名：楊景欣

2、項目組成員獨立性和誠信記錄情況。

項目合伙人、簽字注冊會計師和質量控制復核人不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

項目合伙人朱瑛、簽字注冊會計師張艷和質量控制復核人楊景欣過去三年沒有不良記錄。

(三)審計費用定價原則

主要基于專業服務所承擔的責任和需投入專業技術的程度，綜合考慮參與工作員工的經驗和級別相應的收費率以及投入的工作時間等因素定價。

三、擬續聘會計師事務所履行的程序

1、審計委員會審議情況

公司于2020年4月28日召開2020年董事會審計委員會..次會議，審議通過了《關于續聘2020年度審計機構的議案》。審計委員會委員通過對審計機構提供的資料進行審核并進行專業判斷，認為立信會計師事務所(特殊普通合伙)在獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力等方面能夠滿足公司對于審計機構的要求，同意續聘立信會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2020 年度審計機構。

2、獨立董事的事前認可意見和獨立意見

(1)事前認可意見

經核查，立信會計師事務所(特殊普通合伙)具備證券期貨相關業務資格，為公司出具的審計報告客觀公正地反映了公司的財務狀況和經營成果。鑒于該所具有良好的執業操守、履職能力及豐富的上市公司審計工作經驗，我們同意將《關于續聘2020年度審計機構的議案》提交公司第四屆董事會第十五次會議審議。

(2)獨立意見

立信會計師事務所(特殊普通合伙)具有證券期貨相關業務資格，并能夠堅持獨立、客觀、公正的原則，遵守注冊會計師獨立審計準則，勤勉盡責地履行審

計職責，有利于提高公司審計工作的質量，有利于保護公司及公司股東的利益。

本次續聘2020年度審計機構的審議程序符合相關法律法規的有關規定，為保證公司2020年度審計工作的穩健和連續性，全體獨立董事一致認可、同意繼續聘請立信會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2020年度審計機構。

3、董事會審議情況

公司第四屆董事會第十五次會議于2020年4月28日召開，審議通過了《關于續聘2020年度審計機構的議案》。公司董事會同意聘請立信會計師事務所(特殊普通合伙)作為公司2020年度的審計機構，提供報表審計及其它相關的咨詢服務，聘期1年。

4、《關于續聘2020年度審計機構的議案》尚需提交公司2019年度股東大會審議。

四、報備文件

1、第四屆董事會第十五次會議決議;

2、審計委員會履職的證明文件;

3、獨立董事對相關事項發表的事前認可意見和獨立意見;

4、立信會計師事務所(特殊普通合伙)相關資質文件;

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

新疆機械研究院股份有限公司

董 事 會

二〇二〇年四月二十九日