證券代碼：300159   證券簡稱：新研股份   公告編號：2020-015

新疆機械研究院股份有限公司

關于召開2020年第二次臨時股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、本次股東大會召開的基本情況

1、股東大會屆次：本次股東大會為2020年第二次臨時股東大會

2、股東會議召集人：本次股東大會召集人為公司第四屆董事會，公司于2020年2月18日召開第四屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于提請召開2020年第二次臨時股東大會的議案》。

3、會議召開的合法、合規性：新疆機械研究院股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十四次會議審議通過了《關于提請召開2020年第二次臨時股東大會的議案》，本次股東大會會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《新疆機械研究院股份有限公司章程》的有關規定。

4、會議召開的日期、時間：

（1）現場會議召開時間：2020年3月5日（星期四）上午11:00；

（2）網絡投票時間：通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統進行網絡投票的時間為：2020年3月5日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通過深交所互聯網投票系統投票的時間為：2020年3月5日上午9:15至2020年3月5日15:00期間的任意時間。

5、會議召開方式：本次股東大會采用現場表決與網絡投票相結合的方式召開。

公司將通過深交所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。公司股東應選擇現場投票和網絡投票中的一種方式，如果同一表決權出現重復投票表決的，以..次有效投票結果為準。中小投資者表決情況單獨計票。

6、股權登記日：2020年2月27日（星期四）     

7、出席對象：

（1）2020年2月27日下午收市后在中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權出席本次臨時股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東。

（2）公司董事、監事、高級管理人員。

（3）公司聘請的見證律師及相關人員。

8、會議召開地點：新疆烏魯木齊經濟技術開發區融合南路661號一樓公司會議室。

二、會議審議事項

1、審議《關于公司符合非公開發行股票條件的議案》

2、審議《關于調整公司非公開發行股票方案的議案》（逐項表決）

2.01發行股票的種類與面值

2.02發行方式

2.03發行對象

2.04定價基準日、發行價格及定價原則

2.05發行數量及認購方式

2.06限售期

2.07滾存未分配利潤的安排

2.08上市地點

2.09募集資金數量及投向

2.10本次非公開發行股東大會決議的有效期

3、審議《關于公司非公開發行股票預案（修訂稿）的議案》

4、審議《關于公司非公開發行股票方案論證分析報告（修訂稿）的議案》

5、審議《關于公司非公開發行股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）的議案》

6、審議《關于本次非公開發行股票攤薄即期回報及填補回報措施（修訂稿）的議案》

7、審議《關于公司本次非公開發行股票涉及關聯交易的議案》

8、審議《關于公司與嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）重新簽署非公開發行股票認購協議的議案》

9、審議《關于提請股東大會批準嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）免于以要約收購方式增持公司股份的議案》

10、審議《關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次非公開發行股票相關事宜的議案》

上述議案已經公司第四屆董事會第十四次臨時會議審議通過，相關公告詳見中國證監會指定的創業板信息披露網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

上述議案中議案2、3、4、5、7、8、9涉及關聯交易事項，審議時關聯股東（包括股東代理人）嘉興華控騰匯股權投資合伙企業 （有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業（有限合伙）、華控成長（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙）、青海華控科技創業投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

上述議案屬于股東大會特別決議事項，需經出席股東大會的股東（包括股東代理人） 所持有效表決權的 2/3 以上通過方可生效。

上述議案將對中小投資者的表決單獨計票并披露。中小投資者是指除上市公司董事、 監事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

三、提案編碼

四、會議登記辦法

1、登記時間：2020年3月4日上午10:00至14:00，下午15:00至18：00

2、登記地點：新疆烏魯木齊經濟技術開發區融合南路661號一樓證券投資部

3、登記方式：現場登記、通過信函或傳真方式登記。（不接受電話登記）

（1）法人股東應由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應持股東賬戶卡、加蓋公章的營業執照復印件及本人身份證辦理登記手續；法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應持代理人本人身份證、加蓋公章的營業執照復印件、法定代表人出具的授權委托書（附件三）、法人股東股票賬戶卡辦理登記手續；出席人員應當攜帶上述文件的原件參加股東大會。

（2）自然人股東應持本人身份證、股東賬戶卡辦理登記手續；自然人股東委托代理人的，應持代理人身份證、授權委托書（附件三）、委托人股東賬戶卡、委托人身份證辦理登記手續；出席人員應當攜帶上述文件的原件參加股東大會。

（3）異地股東可采用信函或傳真的方式登記，股東請仔細填寫《參會股東登記表》（附件二），以便登記確認。傳真在2020年3月4日19:00 前送達公司證券投資部。來信請寄：新疆烏魯木齊經濟技術開發區融合南路661號一樓證券投資部,郵編：830026（信封請注明“股東大會”字樣）。

4、注意事項：出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關證件原件到場。

四、參加網絡投票的具體操作流程

本次股東大會，公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統向公司全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網絡投票的具體操作流程見附件一。

五、其他事項

1、聯系方式：

聯系人：馬智

聯系電話：0991-3736150

傳    真：0991-3736150

通訊地址：新疆烏魯木齊經濟技術開發區融合南樓661號一樓證券投資部 

郵     編：830026

2、本次股東大會現場會議會期一天，與會人員的食宿及交通等費用自理。

六、備查文件

1、第四屆董事會第十四次會議決議

2、深交所要求的其他文件

                               新疆機械研究院股份有限公司董事會

                          二〇二〇年二月十九日

附件一：《參加網絡投票的具體操作流程》

附件二：《公司2020年第二次臨時股東大會參會股東登記表》

附件三：《公司2020年第二次臨時股東大會授權委托書》

附件一：

參加網絡投票的具體操作流程

一、 網絡投票的程序

1、投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“365159”，投票簡稱為“新研投票”。

2、填報表決意見或選舉票數。

對于非累積投票議案，填報表決意見，同意、反對、棄權。

3、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

股東對總議案與具體提案重復投票時，以..次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

二、通過深交所交易系統投票的程序

1、 投票時間：2020年3月5日的交易時間，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

1、互聯網投票系統開始投票的時間為 2020 年 3 月 5 日 9:15-15:00 期間的任意時間。

2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年4月修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。