證券代碼：300159         證券簡(jiǎn)稱：新研股份       公告編號(hào)：2020-014

新疆機(jī)械研究院股份有限公司

關(guān)于與特定對(duì)象重新簽署附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2020年2月18日，新疆機(jī)械研究院股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新研股份”、“公司”）召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司與嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）重新簽署非公開(kāi)發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)協(xié)議的議案》，鑒于本次非公開(kāi)發(fā)行方案的調(diào)整，公司就嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“嘉興華控”）以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)公司本次非公開(kāi)發(fā)行的A股股票（以下簡(jiǎn)稱“本次非公開(kāi)發(fā)行”）事宜，與嘉興華控重新簽署附條件生效的《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）。

一、 本協(xié)議主要內(nèi)容

（一）合同主體、簽訂時(shí)間

甲方：新疆機(jī)械研究院股份有限公司

乙方：嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）

簽訂時(shí)間：2020年2月18日

（二）認(rèn)購(gòu)價(jià)格、認(rèn)購(gòu)數(shù)量、認(rèn)購(gòu)方式、股數(shù)的支付與股票交割、限售期等主要條款

1、認(rèn)購(gòu)價(jià)格

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告日。本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格為2.83元/股，不低于本次非公開(kāi)發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。公司股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，如有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整公式如下：

派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D;

派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/(1+N)；

兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=(P0-D)/(1+N) ；

其中：P0為調(diào)整前發(fā)行價(jià)格，N為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后發(fā)行價(jià)格。

2、認(rèn)購(gòu)數(shù)量

（1）本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金總額不超過(guò)人民幣120,000.00萬(wàn)元（含本數(shù)），由乙方全額認(rèn)購(gòu)。本次非公開(kāi)發(fā)行的股票總數(shù)及募集金額因監(jiān)管政策變化或根據(jù)發(fā)行核準(zhǔn)文件的要求予以調(diào)整的，則乙方股份認(rèn)購(gòu)數(shù)量屆時(shí)將相應(yīng)調(diào)整。

（2）本次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)424,028,268股（含本數(shù)），.終發(fā)行數(shù)量由董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定及.終發(fā)行價(jià)格與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

（3）在本次發(fā)行前，若甲方股票在本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，或發(fā)生其他導(dǎo)致本次發(fā)行前公司總股本發(fā)生變動(dòng)的事項(xiàng)的，本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量的上限將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

3、認(rèn)購(gòu)方式

乙方同意以人民幣現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本次非公開(kāi)發(fā)行的股票。

4、認(rèn)購(gòu)款的支付及股份交付

（1）支付時(shí)間

本協(xié)議生效后，甲方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì).終核準(zhǔn)的本次非公開(kāi)發(fā)行股份的發(fā)行方案向乙方發(fā)出書面認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書，乙方在簽署該認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書后的10個(gè)工作日內(nèi)一次性將認(rèn)購(gòu)資金劃入保薦機(jī)構(gòu)為本次發(fā)行專門開(kāi)立的賬戶。在本次發(fā)行驗(yàn)資完畢后，上述全部認(rèn)購(gòu)價(jià)款扣除相關(guān)費(fèi)用再劃入甲方募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶。

（2）甲方應(yīng)當(dāng)于本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金到位后20個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)辦理本次非公開(kāi)發(fā)行新增股份的登記手續(xù)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所和證券登記結(jié)算部門規(guī)定的程序，將乙方認(rèn)購(gòu)的股份通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的證券登記系統(tǒng)記入乙方名下，以實(shí)現(xiàn)交付。

5、限售期

（1）乙方承諾，通過(guò)本次非公開(kāi)發(fā)行認(rèn)購(gòu)的公司股票自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所的相關(guān)規(guī)定及甲方要求就本次非公開(kāi)發(fā)行中認(rèn)購(gòu)的股份出具相關(guān)鎖定承諾，并辦理相關(guān)股份鎖定事宜。

（2）如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)及/或深交所對(duì)于上述鎖定期安排有不同意見(jiàn)，乙方同意按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及/或深交所的意見(jiàn)對(duì)上述鎖定期安排進(jìn)行修訂并予執(zhí)行。對(duì)于本次認(rèn)購(gòu)的股份，解除鎖定后的轉(zhuǎn)讓將按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)和深交所的規(guī)則辦理。

（3）乙方承諾，其所認(rèn)購(gòu)的本次非公開(kāi)發(fā)行的甲方股份鎖定期屆滿后減持股份時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所屆時(shí)有效的相關(guān)規(guī)定（包括但不限于短線交易、內(nèi)幕交易或者高管持股變動(dòng)管理規(guī)則等法規(guī)），相關(guān)方不得配合減持操控股價(jià)。

（三）協(xié)議的生效和終止

1、本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方加蓋公章，并由其各自的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字/蓋章后成立，并在下述條件全部滿足后生效：

（1）本次非公開(kāi)發(fā)行獲得甲方董事會(huì)審議通過(guò)；

（2）本次非公開(kāi)發(fā)行獲得甲方股東大會(huì)審議通過(guò)且甲方非關(guān)聯(lián)股東通過(guò)股東大會(huì)決議同意乙方免于以要約方式增持甲方本次非公開(kāi)發(fā)行的股票；

（3）甲方本次非公開(kāi)發(fā)行獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

2、本協(xié)議在符合下列情況之一時(shí)終止：

（1）雙方協(xié)商一致以書面方式終止或解除本協(xié)議；

（2）甲方本次非公開(kāi)發(fā)行未獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；

（3）甲方根據(jù)客觀情況，主動(dòng)宣告終止本次發(fā)行或主動(dòng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤回申請(qǐng)材料；

（4）本協(xié)議履行過(guò)程中出現(xiàn)不可抗力事件，且雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議；

（5）依據(jù)中國(guó)有關(guān)法律規(guī)定應(yīng)終止本協(xié)議的其他情形。

（四）違約責(zé)任

1、任何一方未能遵守或履行本協(xié)議項(xiàng)下約定、義務(wù)或責(zé)任，或違反其在本協(xié)議項(xiàng)下作出的任何陳述或保證，應(yīng)按照法律規(guī)定及本協(xié)議約定賠償守約方因此而受到的各項(xiàng)損失，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2、若乙方未按本協(xié)議約定如期足額繳付認(rèn)購(gòu)資金，則構(gòu)成違約，乙方應(yīng)向甲方支付其應(yīng)付而未付認(rèn)購(gòu)款1%的違約金作為賠償。

3、任何一方違約應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，不因本協(xié)議的終止或解除而免除。

4、任何一方由于不可抗力且自身無(wú)過(guò)錯(cuò)造成的不能履行或部分不能履行本協(xié)議的義務(wù)將不視為違約，但應(yīng)在條件允許下采取一切必要的救濟(jì)措施，減少因不可抗力造成的損失。遇有不可抗力的一方，應(yīng)盡快將事件的情況以書面形式通知其他方，并在事件發(fā)生后十五日內(nèi)，向其他方提交不能履行或部分不能履行本協(xié)議義務(wù)以及需要延期履行的理由的報(bào)告。如不可抗力事件持續(xù)三十日以上，雙方有權(quán)以書面通知的形式終止本協(xié)議。

（五）其他

本協(xié)議生效后，甲乙雙方于2019年7月16日簽訂的《附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》自動(dòng)終止。

二、備查文件

1、《第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議》；

2、《新疆機(jī)械研究院股份有限公司與嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）之附條件生效的非公開(kāi)發(fā)行股票股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。

特此公告。

新疆機(jī)械研究院股份有限公司

董 事 會(huì)            

二〇二〇年二月十九日